又一老鼠仓案告破，200万本金炒股获利1774万，一家三口均获刑

2018年8月10日文/ 编辑/

图@视觉中国

文|市界实习生郝丽华

编|嘉辛

近日，证监会公布首例零口供“老鼠仓”案刑事判决，华夏基金债券交易员王某联合其父母，利用职务之便非法获取未公开信息交易，在30个月内，动用200万资金非法获利1774万元。目前王某被判刑6年6个月，判处罚金900万元，没收全部位法所得。

“老鼠仓”是指资管人员或其他金融从业人员利用职务便利，获取内幕信息等未公开信息违规交易，或者向他人泄露信息、明示、暗示他人从事相关交易，从而非法获利或转嫁风险。在庄家拉升股价之前提前买入，然后在股价提升后高位卖出，像一只只“硕鼠”一样偷偷将股民的钱袋掏空。

证据显示，2009年3月至2011年8月，有证券账户与华夏基金旗下多只基金的趋同度高度匹配，平均达到90%以上，单个账户匹配度最低也在85%以上。而这些账户控制人正是华夏基金债券交易员王某的父母，但王某父母并不承认曾受到王某的指令来交易股票，王某本人也否认与账户交易存在关联，一时间案件陷入零口供僵局。

调查发现，华夏基金公司此前曾经开设着一个公共账户，供公司内部人员登陆使用，在2011年8月8日被关闭。在王某入职华夏基金之前，王某父母的账户一直呈现出散户交易特征。但是在王某入职到8月8日期间，这些账户交易特征却发现明显变化，巨额资金集中交易一两只股票，且快进快出，通过比对王某登陆公共账户的时间，发现其父母账户交易与王某登陆公司账户时间高度吻合。同时数据显示，这些账户交易情况也与华夏基金旗下多支基金趋同度高度匹配，最高匹配度达96%，最低的也在85%。而在8月8日公共账户关闭后，这些账户部分被销户，剩余账户又恢复到散户状态。

这些客观数据印证了公安机关此前的逻辑，即王某登陆公司账户提前获得基金经理交易指令，然后将信息传递给其父母，在股价拉升前低位买入，并在股价上升后高位抛出以获利。重庆市一中院已对该案做出一审判决，王某因利用未公开信息交易罪被判刑6年6个月，判处罚金900万元；其父王某某获刑3年6个月，判处罚金210万元；其母宋某获刑4年，判处罚金690万元；且违法所得1773.66余万元全部没收上缴国库。这是目前国内首例零口供判例。

其实早在2014年华夏基金就已爆出多起老鼠仓案，涉案人员达到6-7人，成为国内牵涉人数最多的基金公司。在巨大利润诱惑和监管漏洞之下，公募、私募领域不断有“硕鼠”出没。原博时基金经理马乐利用未公开信息交易3年累计交易10亿，非法获利1884万元，一度被称为国内最大的老鼠仓案；原易方达基金经理陈志民，6年间累计交易18.84亿元，非法获利2826万元；原汇添富基金经理苏竞，在任职汇添富期间累计交易7.33亿元，非法获利3650万元；原招商基金副总杨奕老鼠仓案，涉案金额3亿元，获利1000多万。

随着监管趋严，老鼠仓案逐渐得到控制。据证监会数据显示，2018年上半年“老鼠仓”案发数量同比下降50%，与2015、2016年平均数相比，2017年“老鼠仓”案发数量下降48%，案均涉案账户减少78%。